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[单选题]

金融机构主要反洗钱内控制度修订、反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更,应当在发生后()工作日内向中国人民银行或其分支机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

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更多“金融机构主要反洗钱内控制度修订、反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更,应当在发生后()工作日内向中国人民银行或其分支机构报告。”相关的问题

第1题

下列哪条不是金融机构反洗钱职责()。

A.建立反洗钱内控制度

B.了解你的客户

C.报告大额和可疑外汇资金交易情况

D.制定反洗钱法规

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第2题

保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构,对本机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。判断对错
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第3题

金融机构建立反洗钱内控制度对洗钱风险进行预防和控制,与中国人民银行外部监管索要达到的目标
存在差异。()

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第4题

按照《反洗钱法》的规定,金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控?

A.依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度

B.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

C.必须设立反洗钱专门机构

D.金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

E.对工作人员进行反洗钱培训,增强反洗钱工作能力

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第5题

按不同内容,金融机构向金融情报中心提交的报告包括:

A.可疑交易报告

B.恐怖主义融资交易报告

C.大额交易报告

D.反洗钱内控制度报告

E.反洗钱工作自查报告

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第6题

按照我国反洗钱法律法规的规定,金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控?

A.金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度

B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C.制定反洗钱内部操作规程和控制措施

D.对工作人员进行反洗钱培训

E.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

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第7题

由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程,我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。此题为判断题(对,错)。
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第8题

金融机构应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是:A.高层管理人员。B.内控管理人员。C.负责人。

金融机构应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是:

A.高层管理人员。

B.内控管理人员。

C.负责人。

D.工作人员。

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第9题

以下内控要求,不属于《反洗钱法》第十五条的规定的是:A.金融机构应当执行金融行动特别工作组(FATF)

以下内控要求,不属于《反洗钱法》第十五条的规定的是:

A.金融机构应当执行金融行动特别工作组(FATF)“40+9”项建议。

B.金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度。

C.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

D.金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。

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第10题

对于银监会的反洗钱监管权限,以下说法错误的是:A.参与制定银行业金融机构反洗钱规章B.审核新成立

对于银监会的反洗钱监管权限,以下说法错误的是:

A.参与制定银行业金融机构反洗钱规章

B.审核新成立银行业金融机构的反洗钱内控制度方案

C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

D.对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚

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第11题

根据《反洗钱法》,金融机构有()行为,情节严重的,由反洗钱主管部门处20万元以上50万元以下处罚,并对直接负责的董事、高管及其他责任人员除以1-5万元罚款。

A.未按规定建立反洗钱内控制度

B.未按规定履行客户身份识别义务

C.未按规定报告大额交易和可疑交易

D.未按规定保存客户身份资料和交易记录

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