
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司在下列行为中不承担法律责任的是()
A.证券公司未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
B.证券公司在不同资产管理账户之间进行交易,且有充分证据证明已依法实现有效隔离
C.证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度
D.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单

B、证券公司在不同资产管理账户之间进行交易,且有充分证据证明已依法实现有效隔离
A.证券公司未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
B.证券公司在不同资产管理账户之间进行交易,且有充分证据证明已依法实现有效隔离
C.证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度
D.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单
B、证券公司在不同资产管理账户之间进行交易,且有充分证据证明已依法实现有效隔离
第1题
A.高级管理人员业务管理能力
B.盈利情况
C.内部控制水平
D.合规程度
第5题
A.证券公司不得挪用客户交易结算资金
B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益
第6题
根据《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。()
第7题
2013年8月21日,根据()中国证监会公布了《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《期货交易管理条例》 IV.《证券公司风险控制指标管理办法》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第9题
A.证券投资经验
B.财产与收入状况
C.风险偏好
D.身份
第10题
A.收入状况
B.职业状况
C.申报的姓名或者名称
D.身份的真实性