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[单选题]

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司在下列行为中不承担法律责任的是()

A.证券公司未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

B.证券公司在不同资产管理账户之间进行交易,且有充分证据证明已依法实现有效隔离

C.证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度

D.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单

答案

B、证券公司在不同资产管理账户之间进行交易,且有充分证据证明已依法实现有效隔离

更多“根据《证券公司监督管理条例》,证券公司在下列行为中不承担法律责任的是()”相关的问题

第1题

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其(),对其业务范围进行调整。

A.高级管理人员业务管理能力

B.盈利情况

C.内部控制水平

D.合规程度

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第2题

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的
人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()

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第3题

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的
人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()

A.正确

B.错误

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第4题

根据(),证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。

A.《证券法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《证券公司设立子公司试行规定》

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第5题

按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客
户合法权益的说法,错误的是()。

A.证券公司不得挪用客户交易结算资金

B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产

C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益

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第6题

根据《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》

根据《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。()

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第7题

2013年8月21日,根据()中国证监会公布了《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》。 Ⅰ.《证券法》

2013年8月21日,根据()中国证监会公布了《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《期货交易管理条例》 IV.《证券公司风险控制指标管理办法》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第8题

根据《期货交易管理条例》规定,期货交易应当在依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

A.期货交易所

B.期货公司

C.证券交易所

D.证券公司

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第9题

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的()。

A.证券投资经验

B.财产与收入状况

C.风险偏好

D.身份

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第10题

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户()进行审查。

A.收入状况

B.职业状况

C.申报的姓名或者名称

D.身份的真实性

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第11题

在我国,《证券公司监督管理条例》规定了证券交易行为的基本规范。()

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