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[主观题]

反洗钱调查协助工作由()牵头,各相关部门配合,为实施反洗钱调查工作提供必要的资源保障和工作权限

反洗钱调查协助工作由()牵头,各相关部门配合,为实施反洗钱调查工作提供必要的资源保障和工作权限。

A.风险管理部

B.法律与合规部

C.纪检监察部

D.反洗钱领导小组办公室

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更多“反洗钱调查协助工作由()牵头,各相关部门配合,为实施反洗钱调查工作提供必要的资源保障和工作权限”相关的问题

第1题

《建筑工程专项预案》明确:一般事故,由施工单位牵头组织,我公司各相关部门积极协助配合处理。()
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第2题

根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定,下列不属于中国证监会履行的反洗钱工作职责的是()。

A.配合国务院反洗钱行政主管部门对证券期货经营机构实施反洗钱监管

B.及时向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动,协助司法部门调查处理涉嫌洗钱犯罪案件

C.制定和修改中国证券业、中国期货业等行业反洗钱相关工作指引

D.对派出机构落实反洗钱监管工作情况进行考评,对中国证券业协会、中国期货业协会落实反洗钱工作进行指导

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第3题

公司反洗钱客户风险等级管理系统中需由人工持续收集并录入系统的信息包括但不限于()①外部单位要求公司协助调查的信息②拒绝配合公司依法开展尽职调查工作的记录③客户的风险提示信息与权威媒体的相关报道信息④互联网搜索到的相关信息。

A.①②③

B.①②③④

C.②③④

D.①②

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第4题

下列关于反洗钱领导小组的说法错误的是()

A.反洗钱相关业务部门应纳入反洗钱领导小组成员部门

B.只有核心业务部门才有资格担任反洗钱牵头部门

C.反洗钱领导小组的职责应明确

D.反洗钱领导小组应统一组织领导本机构反洗钱工作

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第5题

根据公司《反洗钱违规举报工作制度》中规定的“反洗钱相关违法违规行为”包括但不限于()。①公司反洗钱保密规定,擅自泄露公司制度、客户资料、交易数据、可疑交易调查信息、客户风险等级划分结果和风险管控措施等反洗钱工作信息②违反公司有关规定,将公司内部可疑交易调查信息,司法机关和监管机构协查、冻结和扣划信息在未经公司同意的情况下擅自告知被调查主体③故意提示、协助客户降低业务或交易频率,拆分交易金额,刻意规避公司可疑交易监测阈值④在开展名单监测人工检索工作时,故意漏输、误输、篡改客户身份信息,导致名单监测系统无法有效识别客户真实身份信息或风险事项⑤故意阻扰、不配合公司相关部门及岗位人员开展反洗钱可疑交易调查、客户身份识别尽职调查、反洗钱检查和稽核审计等工作,或在前述工作环节出现恶意隐瞒、欺骗、提供虚假资料信息⑥故意阻扰、不配合监管机构开展反洗钱协查工作,恶意隐瞒、欺骗或提供虚假资料信息。

A.①②④⑤⑥

B.①②③④⑥

C.①②③④⑤

D.①②③④⑤⑥

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第6题

司法查动扣客户尽职调查需要哪些岗位审批?()

A.市分行反洗钱牵头部门管理员

B.自营网点反洗钱主管

C.代理网点反洗钱主管

D.一级支行代理金融部门反洗钱联络员

E.一级支行反洗钱牵头部门联络员

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第7题

发生()事故,由公司主管领导牵头组织,相关部门参与进行事故调查,相关单位配合。

A.特大质量事故

B.重大质量事故

C.一般质量事故

D.轻微质量事故E重大质量问题

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第8题

总行内控合规部门(反洗钱中心)作为反洗钱与制裁合规模型开发部门,是验证的主要配合部门,其主要职责不包括()

A.牵头建立反洗钱与制裁合规信息系统,实现反洗钱与制裁合规相关内外部数据的持续收集与统一、集中存储

B.制定反洗钱与制裁合规模型管理的规范性文件,明确模型开发、监控和优化工作流程,并通过文档详细记录模型开发、监控和优化过程

C.审批验证相关政策,明确各类验证的验证主体和工作职责,配备足够的人力和信息科技资源,确保验证工作的独立性

D.配合验证团队进行业务访谈,并提供模型验证所需的业务数据、文档等基础资料

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第9题

()对反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的有效实施负责。

A.机构负责人

B.各业务条线部门

C.反洗钱牵头部门负责人

D.董事会授权的牵头负责洗钱风险管理的高级管理人员

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第10题

股份公司督查处主要职责包括()

A、统计、分析督查工作数据,发布督查通报,提出改进要求

B、适时参与督查组的督查工作

C、牵头组织对各二级公司的安全质量管理的考核评价

D、协助负责各督查组的日常管理、业务培训和年度工作考核

E、组织对股份公司安委会成员部门的安全生产责任制考核

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