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[单选题]

交易员的违规交易给金融机构带来的操作风险属于()

A.内部欺诈

B.外部欺诈

C.客户、产品以及业务操作

D.执行、交割和流程管理

答案
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更多“交易员的违规交易给金融机构带来的操作风险属于()”相关的问题

第1题

客户是期货市场最基本的交易主体,其风险主要可分为()。

A.由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险

B.一个国家政局动荡时产生的风险

C.由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险

D.政策性风险

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第2题

由于产品的信息披露不合法给金融机构带来的操作风险属于()

A.内部欺诈

B.外部欺诈

C.客户、产品以及业务操作

D.执行、交割和流程管理

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第3题

通过对每个交易员、交易单位和整个机构设置VaR限额,可以使每个交易员、交易单位及整个金
融机构都确切地明了他们在进行有多大风险的金融交易,有效防止过度投机行为的出现。 ()

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第4题

某交易员准备买入100万元A股票,但下单时录入为买入100万股A股票,造成头寸透支并干扰了市场正常运行。以上情况属于基金投资交易过程中的()。

A.市场风险

B.合规风险

C.制度风险

D.操作风险

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第5题

巴林银行交易员里森同时负责前台交易和后台操作两种部门,职权集中于一人,从巴塞尔委员会《操作风险管理与监管的稳健做法》10项原则看,这一点体现出巴林银行违反了()。

A.原则5监控

B.原则6控制、缓释

C.原则8监管要求

D.原则10信息披露

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第6题

以下关于非信贷资产风险分类描述正确的有()。
以下关于非信贷资产风险分类描述正确的有()。

A.分类的对象是资产负债表内资产项下除信贷资产之外的资产项目

B.分类是根据非信贷资产的价值、使用价值情况、交易对手履约能力及意愿等,将其划分为不同级次的过程。

C.实质是判断非信贷资产面临风险状况的变化给银行带来损失的可能性

D.分类可通过信用风险分析、市场风险分析、操作风险分析等手段进行。

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第7题

有关交易指令在基金公司内部执行情况的表述,错误的是()

A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

B.在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

C.基金经理自行审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,违规指令将被拦截,其他指令被分给交易员

D.交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行交易

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第8题

洗钱风险是指金融机构因从事,参与,纵容或便利洗钱活动而带来的商誉损失和经济损失,属于()范畴。

A.操作风险

B.流动性风险

C.系统性风险

D.法律风险

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第9题

在1993年之后的5年中,巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会(ISDA)都要求金融机构基于-VaR来确定()。

A.内部风险资本计提

B.内部风险控制

C.风险披露

D.交易员的业绩

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第10题

洗钱的危害包括()。

A.危害经济体系的稳定,造成经济扭曲和经济秩序混乱

B.洗钱为其他严重犯罪活动“输血”,日益成为贩毒、恐怖活动、走私、贪污、诈骗、涉税等犯罪活动的伴生物

C.洗钱犯罪给银行及其他金融机构带来巨大风险,损害金融体系的信誉

D.滋生腐败,损害社会公平和正义

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第11题

市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是()。A.操作风险B.市场风险C.信用风险D.

市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是()。

A.操作风险

B.市场风险

C.信用风险

D.流动性风险

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