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[单选题]

盘点证券投资资产与（)内部控制目标相关。

A.存在与发生

B.完整性

C.权利与义务

D.列报

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发布时间：2022-11-20

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第1题

投资活动的内部控制应该包括以下几个方面()。

A.投资计划的审批授权控制

B.投资业务的职责分工控制

C.投资资产的安全保护控

D.投资资产的定期盘点控制

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第2题

注册会计师应该从以下哪些方面了解投资与筹资循环？（)

A.了解并详细记录与被审计单位筹资、投资和财务报告相关的内部控制的设计情况

B.针对关于筹资和投资循环的控制目标，记录相关内部控制活动的具体情况，以及被该控制活动影响到的交易和账户余额的认定

C.执行穿行测试，确定相应的控制是否得到了执行，从而加强对交易流程和相关控制的进一步了解

D.在了解和评价筹资、投资有关控制设计和执行情况后，应当记录相关的风险以及拟应对措施

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第3题

按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（

按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。

A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作

B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

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第4题

下列单位内部控制的控制方法中，表述不正确的是()。

A.针对单据控制，要求相关工作人员按照规定填制、审核、归档、保管单据

B.财产保护控制应采取资产记录、实物保管、定期盘点、账实核对等措施，确保资产安全完整

C.内部授权审批控制应明确各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相关责任，但特殊情况需特殊对待

D.加强会计档案管理，明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告处理程序

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第5题

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（），切实维护客户合法权

益。

Ⅰ．加强合规管理Ⅱ．遵循审慎原则Ⅲ．防范利益冲突Ⅳ．健全内部控制

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅣ

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第6题

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，

按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是()。

A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益

B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排

C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取

D.业务档案保存期限。自协议开始之日起不得少于5年

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第7题

某基金的投资目标是通过挖掘存在于各相关证券子市场以及不同金融工具间的投资机会，灵活配置资

产，并充分提高基金资产的使用效率，在实现基金资产保值基础上获取更高的投资收益，则该基金属于（）

A．主动投资基金

B．被动投资基金

C．指数投资基金

D．股票型基金

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第8题

金融机构负责资产支持证券投资的部门应当与负责风险管理的部门保持相对独立。在负责资产支持证

券投资的部门内部，应当将前台与后台严格分离。

判断对错

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第9题

下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括()。 Ⅰ.遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ.建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制 Ⅲ.应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性 IV.应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括()。Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划Ⅱ.保管人承诺保证最低收益Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第11题

申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括()（2016金融市场基础知识试题题及答案）Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名Ⅳ、具有3年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业经验的人员不少于3名

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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