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[单选题]

随着合规管理部门开始承担违规案件的调查与处理职责,合规管理部门的()越来越重要,举报处理人员也应作出相应安排。

A.专业性

B.积极性

C.独立性

D.针对性

答案
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第1题

依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司应当以规章制度保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有以下哪些权利。()

A.为了履行合规管理职责,通过参加会议、查阅文件、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取必要的信息

B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查

C.享有通畅的报告渠道,根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会审计委员会或者董事会报告

D.必要时可外聘专业人员或者机构协助工作

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第2题

()应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件。A.商业银行高级管理层B.合规管理部门C.合规管理

()应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件。

A.商业银行高级管理层

B.合规管理部门

C.合规管理部门负责人

D.合规管理岗位

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第3题

对于违规责任人,由上级业务管理部门在本机构范围内对违规责任人予以通报,采取的是公开通报合规管理措施。()
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第4题

案件调查工作完成后,由案发机构的上级机构对案件责任人员作出责任认定,根据责任认定情况进行内部问责,()不得参与具体问责工作,但案发机构为总行的除外。

A.上级机构人力资源部门

B.总行人员

C.上级机构涉案法律与合规部门

D.案发机构人员

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第5题

正向激励积分标准:对()、()、()、()等行为实行分值化管理的激励性积分依据。

A.员工自觉加强合规管理

B.制止违规违纪

C.堵截案件

D.避免损失

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第6题

对个人年度违规积分达到20分(含)以上的,由总行或一级分行业务归口管理部门给予通报批评,并将名单报同级内控合规部门。()
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第7题

员工在发现违规行为时,可采取的处理方式是()

A.向合规部门进行咨询或举报

B.及时报告或制止

C.配合合规调查

D.直接限制涉嫌违规人员的人身自由

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第8题

商业银行主要合规风险点包括()

A.本行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题

B.业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患

C.内外部审计中发现的合规风险事件等信息

D.监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等

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第9题

商业银行()、()和()均承担内部控制监督检查的职责。

A.内部审计部门

B.内控管理职能部门

C.合规管理部门

D.业务部门

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第10题

报关员办理报关业务时,应遵循的规则有()。

A.配合海关对走私违规案件的调查

B.熟悉所申报货物的基本情况,提供进出口报关单向海关办理报关手续

C.参与缉私活动

D.负责在规定的时间内办理缴纳所申报进出口货物的各项税费的手续、海关罚款手续和销案手续

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第11题

不属于合规管理部门合规风险报告职责的是()A.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解、解读

不属于合规管理部门合规风险报告职责的是()

A.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神

B.实施充分且有代表性的合规风险评估和测试

C.独立调查内部可能违反合规政策的事件,对调查所发现的任何异常情况或可能的违规行为,可随时向上一级合规部门和(或)所属机构管理层报告

D.独立开展辖内合规风险评估、报告

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