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[多选题]

对具有下列异常特征的业务,银行应加强尽职调查,以更严格标准进行真实性审核及持续监控,并审慎办理相关业务。

A.高频交易

B.40万元以下疑似分拆交易

C.关联交易

D.其它需关注的情形

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更多“对具有下列异常特征的业务,银行应加强尽职调查,以更严格标准进行真实性审核及持续监控,并审慎办理相关业务。”相关的问题

第1题

对于交易标的物属于体积小、运输成本低、价值高的敏感商品,客户申请办理贸易融资业务时银行应加强尽职调查。()
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第2题

下列属于规制缓和行政改革模式特征的有()。

A.公务人员具有一定自主权

B.减少对经济生活的过多干预

C.加强社会保障方面的规制

D.政府应注重绩效

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第3题

下列对可疑类客户采取的风险控制措施恰当的为()。

A.与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行处理

B.在可疑客户的业务关系续存期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和错作行为

C.对于可疑类客户,应当对其身份信息及资金状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱分类等级

D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易,应持续进行报告

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第4题

对发现可疑交易的账户,开户银行应当与企业核实交易情况;存在异常情形的,应通过尽职调查等方式
重新识别客户身份。经核实仍认定可疑的,开户银行应当暂停柜面业务,并按规定提交可疑交易报告或者重点可疑交易报告。()

此题为判断题(对,错)。

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第5题

银行承兑是我行授信业务的一个主要品种,在进行单一银行承兑授信尽职调查时,作为客户经理,对承兑申请人的经营应重点调查()

A.是否有真实的贸易背景

B.承兑申请人以往销售同类产品的销售能力

C.承兑申请人的销售是否畅通

D.销售现金流是否能够有效的控制

E.承兑申请人是否能够提供担保抵押

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第6题

关于优质客户检查机制错误的是:()。

A.银行应加强对优质客户名单企业办理业务的持续跟踪和管理,实施动态监控制度,做好企业动态分类管理和后评估工作

B.银行应至少每半年开展一次对客户业务的尽职调查,按比例抽查业务合规情况

C.其中被抽查客户不得低于优质客户名单总量的20%(含)

D.单个客户被抽查业务笔数不得低于该客户在该行以简化流程办理业务笔数的前10%(含)的大额业务

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第7题

存在异常开户情形的,开户行应当按照反洗钱等规定延长开户审查期限、强化客户尽职调查等措施,必要时应当拒绝开户。异常开户情形包括但不限于以下情况:()。

A.新客户(非存量客户)开立账户,但客户提供的联系地址与注册或登记地址不同的

B.开立基本存款账户,但企业注册日期和开户日期时间间隔超过6个月的

C.同一企业短期内销户重开的

D.同一企业开立多个银行结算账户的

E.同一授权经办人为多个企业办理开户的

F.监管要求加强账户核实,或开户行认为客户存在风险隐患的

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第8题

美国爱国者法案影响了外国金融机构的哪一方面()

A.要求对外国空壳银行加强尽职调查

B.扩大对所有外国金融机构的反洗钱项目要求

C.授权对洗钱重点关注银行施加特别措施

D.扩大对美国金融机构海外分支机构的审批要求

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第9题

分行业务部门及支行在风险排查、业务办理中发现异常客户和异常交易的,应开展客户强化尽职调查,了解客户背景和交易目的等情况。()
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第10题

分公司及所辖分支机构在履行客户身份识别义务、业务开展过程中应主动开展人工可疑交易监测工作,发现客户异常行为的,应当开展可疑交易分析与尽职调查()
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第11题

银行办理衍生产品外汇业务,应严格按照“了解你的客户.了解你的业务.尽职审查”的展业原则,履行尽职审查责任,确保客户身份及业务背景真实.合规。()
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