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[主观题]

证券公司应当根据客户的（），在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估

，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

I 证券专业知识 II 证券投资经验和风险偏好 Ⅲ 年龄 IV 财务与收入状况

A.I II Ⅲ IV

B.I Ⅲ

C.II IV

D.I II IV

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发布时间：2020-09-17

更多“证券公司应当根据客户的（），在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估”相关的问题

第1题

证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知证券登记结算机构根据客户的申请，为其开

立实名信用资金账户。（）

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第2题

证券公司应当根据客户的（），在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

A.证券专业知识

B.证券投资经验和风险偏好

C.年龄

D.财务与收入状况

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第3题

证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

A.证券专业知识

B.证券投资经验和风险偏好

C.年龄

D.财务与收入状况

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第4题

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

A.风险承受能力

B.资产与收入状况

C.投资偏好

D.身体状况

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第5题

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

A.资产与收入状况

B.负债情况

C.风险承受能力

D.投资偏好

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第6题

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（）。

A.财产与收入状况

B.风险承受能力

C.投资偏好

D.性格脾气

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第7题

证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括：（）。

A.当事人姓名、住所等相关信息

B.订立合同的目的和依据

C.客户与证券公司双方的声明与保证

D.开立信用账户的有关内容

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第8题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在下列行为中不承担法律责任的是（）

A.证券公司未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

B.证券公司在不同资产管理账户之间进行交易，且有充分证据证明已依法实现有效隔离

C.证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度

D.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单

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第9题

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。

A.客户

B.证券公司

C.客户的配偶

D.其他证券公司

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第10题

证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）

统一制定、保管和与客户签订。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

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