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首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
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[多选题]

对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有()。

A.取消从业资格

B.处以3万元以上20万元以下的罚款

C.属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分

D.构成犯罪的,依法追究刑事责任

答案
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第1题

我国《证券法》规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证
券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以()的罚款。”

A.3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.10万元以上

D.1万元以上5万元以下

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第2题

证券交易所的从业人员甲,明知某公司因为业绩差股票即将退市,却故意提供虚假信息称该公司将出台利好消息并以此诱骗乙、丙、丁等人购买该公司股票,造成乙、丙、丁等人蒙受重大损失,甲构成:

A.编造并传播虚假交易信息罪

B.诈骗罪

C.诱骗投资者买卖证券罪

D.虚假广告罪

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第3题

证券公司的从业人员故意提供虚假资料,诱骗投资者买卖证券的,卡采取的处罚措施不包括()。A.撤销

证券公司的从业人员故意提供虚假资料,诱骗投资者买卖证券的,卡采取的处罚措施不包括()。

A.撤销证券从业资格

B.处以5万元的罚款

C.处以9万元的罚款

D.一律给予行政处分

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第4题

证券公司的从业人员故意提供虚假资料,诱骗投资者买卖证券的,采取的处罚措施不包括()。A.撤销证

证券公司的从业人员故意提供虚假资料,诱骗投资者买卖证券的,采取的处罚措施不包括()。

A.撤销证券从业资格

B.处以5万元的罚款

C.处以9万元的罚款

D.一律给予行政处分

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第5题

证券公司的从业人员故意提供虚假资料,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施不包括()

A.撤销证券从业资格

B.处以5万元的罚款

C.处以9万元的罚款

D.一律给予行政处分

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第6题

在证券交易所.期货交易所.证券公司.期货公司的从业人员,证券业协会.期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或伪造.变造.销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券.期货合约,获利或者避免损失数额累计在五万元以上的,或造成投资者直接经济损失数额在五万元以上的,应该按照哪种案件给予追诉()。

A.诱骗投资者买卖证券.期货合约

B.欺诈发行股票.债券

C.编造并传播证券.期货交易虚假信息

D.利用未公开信息交易

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第7题

证券登记结算机构的从业人员故意提供虚假资料,诱骗投资者买卖证券的,对其可采取的行政处罚措施是()。

A.处以1万元的罚款

B.处以5万元的罚款

C.处以20万元的罚款

D.一律给予行政处分

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第8题

()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证
券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。

A.非法集资类犯罪

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

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第9题

按照《证券法》第二百条规定,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证
券、期货合约的从业人员或者工作人员,),并处以3万元以上()万元以下的罚款。

A.给予警告;20

B.撤销证券从业资格;10

C.责令改正;20

D.给予警告;10

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第10题

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的叙述正确的是()。 Ⅰ、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的叙述正确的是()。 Ⅰ、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为 Ⅱ、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯,即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果,才构成本罪 Ⅲ、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪都包含着提供虚假信息的内容,同时都有可能诱使相关投资者在不知真相的情况下进行证券、期货交易,从而遭受经济损失 Ⅳ、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪都是有关妨害证券、期货信息真实公开的行为

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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