题目内容
（请给出正确答案）
按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。
A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作
B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
答案
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第1题
按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括()。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制度⑤内部员工和客户的信息反馈机制⑥危机处理机制
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③⑤⑥
第2题
A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②
第3题
A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取
D.业务档案保存期限。自协议开始之日起不得少于5年
第4题
A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②
第5题
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是()。
A.经纪业务
B.业务创新
C.自营业务
D.操作风险
第6题
2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险不包括()。
A.法律风险
B.财务风险
C.道德风险
D.市场风险
第9题
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D.《证券公司内部控制指引》
第10题
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤
