
在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解的客户的基本情况有()。
A.财产与收入状况
B.风险承受能力
C.投资偏好
D.性格脾气

A.财产与收入状况
B.风险承受能力
C.投资偏好
D.性格脾气
第3题
A.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险
B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格,并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D.在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息
第8题
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当()。
A.设立集合资产管理计划并单人集合资产管理计划管理人
B.与客户签订集合资产管理合同
C.将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管
D.通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务
第9题
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为
B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
D.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
第10题
A.账户信息表
B.身份确认书
C.业务合同书
D.风险揭示书