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首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
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[多选题]

对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,下列处罚措施正确的是()。

A.取消从业资格

B.处以3万元以上5万元以下的罚款

C.属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分

D.构成犯罪的,依法追究刑事责任

答案
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更多“对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,下”相关的问题

第1题

保荐人的资格及其管理办法由()规定。 A.国务院证券监督管理机构B.中国证券业协会C.证券交易所D.

保荐人的资格及其管理办法由()规定。

A.国务院证券监督管理机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券公司

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第2题

保荐人的资格及其管理办法由()规定。 A.国务院B.银监局C.证券业协会D.国务院证券监督管理机构

保荐人的资格及其管理办法由()规定。

A.国务院

B.银监局

C.证券业协会

D.国务院证券监督管理机构

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第3题

依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。A.中国证监会及其派出机

依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.中国银行业协会

D.国务院及其监督管理机构

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第4题

根据《中华人民共和国证券法》,下列关于禁止误导性信息的说法错误的是()。

A.为防止信息误导,从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖

B.编造、传播虚假信息或误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担连带责任

C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场

D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

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第5题

保荐人的资格及其管理办法由()规定。A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管

保荐人的资格及其管理办法由()规定。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.国务院证券监督管理机构

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第6题

证券业协会的章程由()制定。

A.会员大会

B.理事会

C.股东大会

D.国务院证券监督管理机构

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第7题

根据《证券法》规定,证券交易所总经理的任免谁无权决定?()

A.证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券交易所会员大会

D.证券交易所理事会

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第8题

设立证券公司,必须经()审查批准。

A.国务院

B.国务院证券监督管理机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

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第9题

公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经()核准。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会授权的部门

D.证券登记结算机构

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第10题

申请证券上市交易,应当向()提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.省级人民政府

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