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[主观题]

下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中,有误的是()。A.收付双方

下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中,有误的是()。

A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

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第1题

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第2题

以下关于券商柜台市场说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产

以下关于券商柜台市场说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品Ⅱ.证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品Ⅲ.投资者可以自己独立开立产品账户Ⅳ.证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第3题

证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取()的方式。A.拍卖竞价B.集中竞价C.标购竞价D.报价

证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取()的方式。

A.拍卖竞价

B.集中竞价

C.标购竞价

D.报价

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第4题

证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品。()①证券公司及其子公司以非

证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品。()①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

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第5题

根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》的规定,在柜台市场发行、销售与转让的私募产品包括()。

A.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品

B.银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品

C.金融衍生品

D.中国证监会、协会认可的其他产品

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第6题

除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外,证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品,直接实行事后备案。()
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第7题

开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服
务。下列有关说法中有误的是()。

A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的,应当与私募产品发行人签订协议

B.证券公司开展托管业务,应当采取有效措施,保证其托管的私募产品的安全,禁止挪用客户资产

C.柜台市场私募产品的登记、结算只能由证券公司自行办理

D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系

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第8题

下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是()。

A.证券公司代销的集合信托计划

B.证券公司代销的私募股权基金

C.证券公司代销的公募基金

D.证券公司代销的私募证券投资基金

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第9题

下列关于非公开发行公司债券的说法正确的是()。①非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过150人~②非公开发行公司债券,承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会报备③非公开发行公司债券,可以申请在证券交易场所、证券公司柜台转让④非公开发行公司债券,募集资金应当用于约定的用途;改变资金用途,应当履行募集说明书约定的程序

A.①③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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第10题

某公司公开发行债券,可以申请在()上市交易或转让。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.全国中小企业股份转让系统Ⅲ.证券公司柜台Ⅳ.国务院批准的其他证券交易场所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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