题目内容
（请给出正确答案）
A.定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人
B.投资主办人不得少于3人
C.集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人
D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
答案
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第1题
关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（）。
A.已取得证券从业资格
B.具备良好的诚信记录及职业操守
C.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
D.最近二年内没有受到监管部门的行政处罚
第2题
下列关于财务顾问主办人应当具备的条件说法正确的是（）。
Ⅰ．具有证券从业资格
Ⅱ．最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ．最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚
Ⅳ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
第3题
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
第4题
A.ll、Ⅲ、Ⅳ
B.ll、lll
C.ll、Ⅳ
D.I、ll
第5题
下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应具备条件的说法，错误的是()。
A.公司净资本符合中国证监会的规定
B.财务顾问主办人不少于3人
C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
第6题
下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是（）。
A.公司净资本符合中国证监会的规定
B.财务顾问主办人不少于3人
C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
第7题
下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法，错误的是()。
A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
第8题
下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（）o
A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
第9题
下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（）。
A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
第10题
：下列有关无追索权项目贷款的说法，正确的是（）
A．贷款人向举办项目的主办人贷款
B．以项目产生的收益作为偿还贷款的资金来源
C．贷款人对除项目主办人之外的任何第三人无追索权
D．风险低，贷款人比较愿意接受无追索权项目贷款方式
第11题
下列情形不得注册为投资主办人的有（）。
Ⅰ．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅱ．未通过证券从业人员年检
Ⅲ．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
Ⅳ．已取得证券从业资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
